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《上市公司证券刊行管理办法》(3-7)奥门新葡京娱乐手机版

滥觞: 公布日期:2016-11-30
《上市公司证券刊行管理办法》

 

第三章 非公然刊行股票的条件

 

  第三十六条 本法子划定的非公然刊行股票,是指上市公司接纳非公然方法,向特定工具刊行股票的举动。

  第三十七条 非公然刊行股票的特定工具该当契合以下划定:

  (一)特定工具契合股东大会决议划定的条件;

  (二)刊行工具不超过十名。

  刊行工具为境外计谋投资者的,该当经国务院相干部分事先核准。

  第三十八条 上市公司非公然刊行股票,该当契合以下划定:

  (一)刊行价钱不低于订价基准日前二十个买卖日公司股票均价的百分之九十;

  (二)本次刊行的股分自刊行完毕之日起,十二个月内不得让渡;近代股东、实践掌握人及其掌握的企业认购的股分,三十六个月内不得让渡;

  (三)召募资金利用契合本法子第十条的划定;

  (四)本次发即将招致上市公司控制权发作变革的,还该当契合国外证监会的其他划定。

  第三十九条 上市公司存在以下情况之一的,不得非公然刊行股票:

  (一)本次刊行申请文件有虚伪纪录、误导性陈说或严重漏掉;

  (二)上市公司的权益被控股股东或实践掌握人严峻损伤且还没有消弭;

  (三)上市公司及其从属公司违规对外供给包管且还没有消除;

  (四)董事、高级管理人员三十六个月内遭到过国外证监会的行政处罚,大概十二个月内遭到过证券交易所公然斥责;

  (五)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌立功正被司法机关备案侦察或涉嫌违法违规正被国外证监会备案查询拜访;

  (六)近来一年及一期财务报表被注册会计师出具保存定见、否认定见或无法暗示定见的审计报告。保存定见、否认定见或无法暗示定见所触及事项的严重影响曾经消弭大概本次刊行触及严重重组的除外;

(七)严峻损伤投资者合法权益和社会公共利益的其他情况。

 

第四章 刊行法式

 

  第四十条 上市公司申请刊行证券,董事会该当依法就以下事项作出决定,并提请股东大会核准:

  (一)本次证券刊行的计划;

  (二)本次召募资金利用的可行性报告;

  (三)上次召募资金利用的陈述;

  (四)其他必需明白的事项。

  第四十一条 股东大会就刊行股票作出的决议,最少该当包罗以下事项:

  (一)本次刊行证券的品种和数量;

  (二)刊行方法、刊行工具及向原股东配售的摆设;

  (三)订价方法或价钱区间;

  (四)召募资金用处;

  (五)决定的有效期;

  (六)对董事会打点本次刊行详细事件的受权;

  (七)其他必需明白的事项。

  第四十二条 股东大会就刊行可转换公司债券作出的决议,最少该当包罗以下事项:

  (一)本法子第四十一条划定的事项;

  (二)债券利率;

  (三)债券限期;

  (四)包管事项;

  (五)回售条目;

  (六)还本付息的限期和方法;

  (七)转股期;

  (八)转股价格确实定和改正。

  第四十三条 股东大会就刊行别离买卖的可转换公司债券作出的决议,最少该当包罗以下事项:

  (一)本法子第四十一条、第四十二条第(二)项至第(六)项划定的事项;

  (二)认股权证的行权价钱;

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