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《上市公司证券刊行管理办法》(1-2)76805.com

滥觞: 公布日期:2016-11-30葡亰棋牌
 《上市公司证券刊行管理办法》曾经2006年4月26日中国证券监督管理委员会第178次主席办公会议审议经由过程,现予宣布,自2006年5月8日起实施。

 

   中国证券监督管理委员会主席尚福林

   二○○六年蒲月六日

 

第一章 总 则

 

  第一条 为了标准上市公司证券刊行举动,庇护投资者的合法权益和社会公共利益,按照《证券法》、《公司法》订定本法子。

  第二条 上市公司申请在境内刊行证券,合用本法子。

  本法子所称证券,指以下证券种类:

  (一)股票;

  (二)可转换公司债券;

  (三)中国证券监督管理委员会(以下简称“国外证监会”)承认的其他种类。

  第三条 上市公司刊行证券,能够向不特定工具公然刊行,也能够向特定工具非公然刊行。

  第四条 上市公司刊行证券,必需实在、精确、完好、实时、公允地表露大概供给信息,不得有虚伪纪录、误导性陈说大概严重漏掉。

  第五条 国外证监会对上市公司证券刊行的批准,不表白其对该证券的投资代价大概投资者的收益作出实质性判定大概包管。因上市公司运营与收益的变革引致的投资风险,由认购证券的投资者自行卖力。

 

第二章 公然刊行证券的条件

 

  第一节 普通划定

  第六条 上市公司的组织机构健全、运转优良,契合以下划定:

  (一)公司章程正当有用,股东大会、董事会、监事会和自力董事轨制健全,可以依法有用履行职责;

  (二)公司内部掌握轨制健全,可以有用包管公司运转的服从、正当合规性和财务报告的可靠性;内部掌握轨制的完整性、合理性、有效性不存在严重缺点;

  (三)现任董事、监事和高级管理人员具有任职资历,可以忠厚和勤奋地实行职务,不存在违背公司法第一百四十八条、第一百四十九条规定的举动,且近三十六个月内未遭到过国外证监会的行政处罚、近十二个月内未遭到过证券交易所的公然斥责;

  (四)上市公司与近代股东或实践掌握人的职员、资产、财政分隔,机构、业务自力,可以自立经营管理;

  (五)近十二个月内不存在违规对外供给包管的举动。

  第七条 上市公司的盈利才能具有可持续性,契合以下划定:

  (一)三个会计年度持续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润比拟,以低者作为计较根据;

  (二)业务和盈利滥觞相对不变,不存在严峻依赖于近代股东、实践掌握人的情况;

  (三)现有主营业务或投资标的目的可以可持续发展,运营模式和投资方案妥当,主要产品或服务的市场前景优良,行业运营情况和市场需求不存在理想或可预感的严重倒霉变革;

  (四)高级管理人员和焦点技术人员不变,十二个月内未发作严重倒霉变革;

  (五)公司主要资产、核心技术或其他严重权益的获得正当,可以连续利用,不存在理想或可预感的严重倒霉变革;

  (六)不存在能够严峻影响公司连续运营的包管、诉讼、仲裁或其他重大事项;

  (七)二十四个月内曾公然刊行证券的,不存在刊行昔时停业利润比上年降落百分之五十以上的情况。

  第八条 上市公司的财务状况优良,契合以下划定:

  (一)管帐根底事情标准,严厉遵照国家统一会计制度的划定;

  (二)三年及一期财务报表未被注册会计师出具保存定见、否认定见或无法暗示定见的审计报告;被注册会计师出具带夸大事项段的无保存定见审计报告的,所触及的事项对发行人无严重倒霉影响大概在刊行前严重倒霉影响曾经消弭;

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